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　　日前，重庆证监局知道一则针对券商高管“老鼠仓”的罚单。

　　罚单浮现，重庆证监局对湘财证券前任总裁、高档参谋人孙永祥涉嫌专揽未公开信间隔游、从业东谈主员违章营业股票等非法行径进行了立案看望，发现孙永祥通过参与湘财证券自营证券账户投资有策画明察未公开信息，不仅我方为止他东谈主账户违章营业股票，还昭示、透露他东谈主专揽未公开信间隔游。

　　重庆证监局最终责令孙永祥照章处理非法合手有的股票，充公非法所得721.29万元，并处1121万元罚金，规画罚没1842.29万元。此外，鉴于非法行径情节严重，孙永祥还被继承5年证券市集禁入步调。

　　专揽自营账户趋同交游

　　2018年4月24日至2023年8月19日，孙永祥先后担任湘财证券总裁、高档参谋人。

　　湘财证券2020年至2023年技术共有7个自营证券账户。2020年1月1日至2023年8月19日历间，孙永祥通过参与湘财证券自营证券账户投资有策画，通过“ZY”微信群与共事换取交流，通过听取湘财证券自营部门副总司理黄某平责任陈述等多个渠谈，明察湘财证券自营证券账户投资信息及湘财证券自营证券账户合手仓及盈亏变化等情况。

　　2020年3月1日至2023年8月19日历间，孙永祥为止余某婷东方证券账户和孙某韬湘财证券账户，从事与未公开信息干系的证券交游行动。

　　经重庆证监局查实，余某婷东方证券账户同时或稍晚于湘财证券自营证券账户趋同交游股票38只，趋同交游金额6029.93万元。孙某韬湘财证券账户同时或稍晚于湘财证券自营证券账户趋同交游股票14只，趋同交游金额256.93万元。上述账户累计趋同交游股票52只，交游金额6285.96万元，无非法所得。

　　2020年3月1日至2023年8月19日历间，孙永祥昭示、透露傅某东、朱某尧专揽上述与湘财证券自营账户干系的未公开信息进行交游。孙永祥与两东谈主均称碰头或电话交流股票投资，孙永祥本东谈主承认请示、提倡两东谈主交游干系股票。

　　此外，2018年4月24日至2023年8月19日历间，孙永祥在湘财证券责任，当作证券从业东谈主员，借用余某婷东方证券账户和孙某韬湘财证券账户营业股票，扣除专揽未公开信间隔游股票部分，交游金额1.17亿元，盈利721.29万元。

　　重庆证监局作念出如下处罚：一是对孙永祥当作证券从业东谈主员违章营业股票的非法行径，责令照章处理非法合手有的股票，充公非法所得721.29万元，并处以罚金721万元；二是对孙永祥专揽未公开信间隔游的非法行径，处以200万元罚金；三是对孙永祥昭示、透露他东谈主专揽未公开信间隔游的非法行径，处以200万元罚金。

　　从业东谈主员应遵法合规

　　当作证券鸿沟非法违章行径的高发地带，从业东谈主员违章炒股一直遇到着监管“重拳”。2025年开年以来，依然出现了多起证券从业东谈主员因违章炒股被罚的案例。

　　1月3日，北京证监局发布对国齐证券继承出具警示函行政监管步调的决定。主要有几个原因：一是对从业东谈主员投资行径搞定的轨制设立及里面搞定机制不健全；二是对从业东谈主员投资行径的里面监测查抄机制不到位，未能主动发现并向监管部门讲述从业东谈主员非法合手有股票的行径。其中，公司时任总司理、财务讲求东谈主杨江权也因违章合手有股票被罚金15万元。

　　1月6日，新疆证监局知道了一则触及证券从业东谈主员违章炒股的处罚书。具体来看，贾寒于2017年1月23日至2024年9月3日历间在光大证券（维权）克拉玛依迎宾大路证券营业部任钞票司理，2019年10月17日至2023年7月5日历间，贾寒为止使用“叶某婧”“田某”证券账户交游股票，累计买入金额454.56万元，累计卖出金额446.33万元，账面死亡6199.94元。

　　业内东谈主士觉得，券商公司应加强对职工的信息阻扰搞定，确保职工在责任中赢得的行业信息不会被销耗。其次，加强对职工的合规教会和培训，让职工明确默契谢绝炒股等行径的法律风险和公司里面的搞定条目。通过依期培训、强化风险请示等形式擢升职工的合规意志。

　　作家：孙越

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