【导读】点牛优选被上海证监局接管责令改正及责令暂停新增客户的监督解决步伐

　　又有抓牌证券投资征询机构遭受监管“罚单”！

　　上海证监局官网流露，近期上海证监局对点牛优选有限公司接管责令改正及责令暂停新增客户的监督解决步伐。

　　上海证监局指出，点牛优选在开展证券投资参谋人业务经过中，存在提供投资参谋人行状不辛勤、不审慎，营销宣传经过存在作假、误导性本体等问题。值得眷注的是，点牛优选总部仅有1名证券投资参谋人向客户提供投资参谋人行状，与其行状相貌、业务范围不相稳当。

　　来看敬佩——

　　总部仅有1名投顾

　　营销宣传存在作假、误导

　　具体来看，上海证监局指出，点牛优选在开展证券投资参谋人业务经过中，存在以下作为：

　　第一，点牛优选未能辛勤、审慎地为客户提供投资参谋人行状；公司总部仅有1名证券投资参谋人向客户提供投资参谋人行状，与行状相貌、业务范围不相稳当；证券投资参谋人向客户提供的投资提出穷乏合理的依据。

　　第二，营销宣传经过中存在作假、误导性本体。

　　第三，部分未在中国证券业协会注册登记为证券投资参谋人的职工向投资者提供投资提出。

　　第四，点牛优选对分支机构管控缺失，未能有用对分支机构实施解决，财务解决存在瑕疵，使用其他企业办公步地进行办公，反应出公司里面限度机制不健全。

　　第五，点牛优选部分职工他乡办公，对互联网平台营销行状东说念主员的解决存在瑕疵，对营销话术、素材的审核及解决存在不及，反应出公司合规解决和风险限度机制不健全。

　　第六，对互联网平台营销东说念主员的直播及营销情况未进行有用里面留痕解决。

　　基于以上问题，上海证监局决定对点牛优选接管责令改正及责令自收到监督解决步伐决定之日起暂停新增客户12个月的监督解决步伐。

　　上海证监局条目，点牛优选应在收到决定之日起，暂停新增客户12个月，独立即开展全面整改责任，严格落实有关法律、行政王法和证监会章程的条目，完善里面限度，切实晋升合规解决水平。在暂停新增客户时分，点牛优选应当每月朝上海证监局提交书面整改论说。

　　年内屡次被“点名”

　　公开信息流露，点牛优选有限公司曾名为“北京中咨朔方投资参谋人有限公司”“北京中资朔方投资参谋人有限公司”“点牛控股有限公司”。该公司设立于1998年，于2000年10月得到投资征询资历，是首批得到国度颁发的证券投资征询资历的证券投资征询机构之一。

　　点牛优选官网宣传本体称，自1998年设立于今，点牛优选已在寰宇主要中心城市布局设立十余家分公司。公司永恒坚抓以专科行状为中枢，通过打造高熏陶的专科东说念主才军队，不断夯实服求实力，为此特邀国内稠密闻名行家、资深投顾敦厚构成浩瀚的沟通、参谋人团队，倾力打造专科、实用、多元的投资参谋人居品，并提供实时互动直播、资讯、政策、投资教师等行状花式。

　　本年以来，点牛优选及分支机构曾屡次被各地证监局“点名”。

　　本年7月，点牛优选广州分公司被广东证监局接管出具警示函的行政监管步伐。经查，点牛优选广州分公司未实时向监管部门论说业务步地和主要肃穆东说念主发生变更的情况，且在业求实行要领存在不对规情形。

　　本年1月，山西证监局对点牛优选接管责令改正的行政监管步伐，对点牛优选董事长、法定代表东说念主、总司理张乐宏及合规肃穆东说念主孔全英出具警示函。经查开云官网切尔西赞助商，点牛优选存在三项问题：一是对行状智商和过往功绩进行误导性营销宣传。二是合规解决、风险限度机制不健全。三是有关东说念主员任免未向山西证监局备案，个别从业东说念主员未在中国证券业协会登记。